የታዋቂነት ደንብ ታሪክ
የደህንነት ሕግ በመጀመሪያ የተገነባው ለወደፊቱ የገንዘብ ቀውስ ምላሽ በመስጠት ነው - በ 1929 የገበያ ውድቀት እጅግ በጣም የከፋ ችግር ነበር. የፍራንሊን ዴላንዶዝ ሮዝቬልት "አዲስ ስምምነት" ክፍል እንደመሆኑ በ 1933 የ Securities Declaration of Securities Act (እ.ኤ.አ) የሲ. ኤም እና ኤክስፖሬሽን ኮሚሽን (SEC) የፈጠረ ነው.
እ.ኤ.አ. ከ 1933 እና 1934 እ.ኤ.አ. ከመተግበሩ በፊት, የክልል ህጎች "የሰሜ ሰማያዊ ህጎች" በመባል የሚታወቁትን ህጎች ይቆጣጠሩ ነበር. እነዚህ የክልል ህጎች ከፌደራል ህጎች ነፃ በሚሆኑባቸው ሁኔታዎች ላይ ተፈጻሚነት ይኖራቸዋል.
የሥራ ኃላፊነት
የጠበቃዎች ጠበቆች በማህበራት, በጋራ ንብረቶች, ቦንዶች, እና ሌሎች የፋይናንስ መሣሪያዎች ላይ ደንበኞችን ይወክላሉ. ይህ ሥራ በዋናነት በሦስት ሰፋፊ ቦታዎች የተካሄዱ ናቸው-የግብይት ትግበራ, የቁጥጥር ሥርዓት እና ሙግት .
የዋስትና ልውውጦች
የግብይት ስራዎች የመጀመሪያዎቹ ህዝባዊ አቅርቦቶች, ሁለተኛ ደረጃ ጥምረት, ውህደቶች እና ግዢዎች እና የባለቤትነት ሽያጭ የግል ህግ መጠቀምን ያካትታል. የአክሲዮን ወይም ሌሎች ማረጋገጫዎች የብድር ገንዘብ ለንግድ ስራ በዓለም ዙሪያ ለማገዝ ጥቅም ላይ ይውላሉ. የግብይት አከባቢ ጠበቆች እነዚህን ደንቦች ለደንበኞቻቸው በመወከል ከትላልቅ ኮርፖሬሽዎች እስከ ግለሰብ ኢንቨስተሮች ይንቀሳቀሳሉ. የጠበቃ ጠበቆች ብዙ ጊዜ ከግብር ባለሙያዎች ጋር እነዚህን ግብይቶች በማዋቀር በቅርበት ይሰራሉ.
የምስክር ወረቀት ደንቦች
የሽያጭ ተባባሪዎቻቸው "ስምምነቱን" በሚያከብርበት ጊዜ, የሂደቱ የክትትል ገፅታ የግብይቱን ታማኝነት ይጠብቃል. በእርግጠኝነት, የ 1933 ደንብ አስፈላጊውን የፋይናንስ መረጃ ይፋ ማውጣቱን ያረጋግጣል. በቁጥጥር ስርዓቱ ውስጥ የተካተቱ ጠበቆች ማለት ኩባንያዎችን እና የተወሰኑ ግለሰቦችን ተገቢውን መረጃ በጊዜው እንዲገለሉ ያስችላቸዋል.
እነዚህ ደንቦች በ SEC ብቻ ሳይሆን በሌሎች የመቆጣጠሪያ ኤጀንሲዎች ተካተዋል, የብርቱ መለኪያ መቆጣጠሪያ ጽ / ቤት, የብሔራዊ ደኅንነት ማህበራት ማህበር, ኒው ዮርክ የሱቅ ኤንድ ኤንድ ና ናሽናል. የምስክርነት ሹም ጠበቆች በአብዛኛው በባለሙያዎች ላይ ጥገኛ ናቸው.
የሙከራ ህጋዊነት
ተቆጣጣሪዎች ደንቦቹን የሚያጠፉ ከሆነ, የሙከራ አሳዳጊዎች ማዕከላዊ ተጫዋቾች ይሆናሉ. የሲቪል ክስ ተመራማሪዎች በሲቪል እና በወንጀል ህጋዊ አካላት የሚሰሩ ሲቪል ክሶች እና የሲቪል ወይም የወንጀል አስፈፃሚ እርምጃዎችን ይከራከራሉ. ለምሳሌ, የምሥክር ወረቀቶች ጠበቆች የኮርፖሬሽኑ ጠበቃዎች የኮርፖሬሽኑ ኃላፊዎች እና ዳይሬክተሮች ላይ በሚፈጽሙ የክሱን የባለቤትነት መብት ጥሰቶች ላይ ሊወክሉት ይችላሉ, ወይም ደንቦች በ SEC ደንብ ጥሰትን በሚመለከቱ ጉዳዮች ላይ ደንበኞችን ሊረዱ ይችላሉ.
ትምህርት እና ክህሎት
የሕግ ትምህርት ማለት, የደህንነት መረጃ ጠበቃ ለመሆን ወሳኝ ነው. አንድ የዶክትሪ ዲግሪ ዲግሪ በሚፈለገው ጊዜ, በባህላዊ ጠበቃ እድገት ውስጥ ቁልፍ የሆነ የገንዘብ ወይም የሂሳብ መዝገብ ውስጥ አስፈላጊ ነው. የኤክስፐርቶች ጠበቆች የተሻለ የፅሁፍ ችሎታ ከማግኘት በተጨማሪ የፋይናንስ መረጃዎችን ማንበብ እና መረዳት መቻል አለባቸው.