የ Series 66 ፈተናን ማለፍ የሴሚስ 63 እና የስልክ ቁጥር 65 ማለፍን ያህል ነው. በተጨማሪ, በ FINRA በሚተዳደርበት ጊዜ የተከታታይ 66 ፈተናውን የሚሠራው በሰሜን አሜሪካ የሲቪል አስተዳዳሪ ማህበር (NASAA) ነው.
ወጥነት ያለው የደህንነት መርሃ ግብር
ይህ እ.ኤ.አ. በ 1956 ለመጀመሪያ ጊዜ የተተገበረ ሲሆን ቀጥሎም የተሻሻለው የአሜሪካን የደህንነት ሕጎች ለማጣራት እና ለማስማማት የተቀረፀው የሞዴል ሕግ ነው. ሀሳቡ በመላ አገሪቱ መልካም ተሞክሮዎችን ማስተዋወቅ ነበር.
የኢንቨስትመንት አማካሪ ተወላጅ ትርጉም
በዩኒፎርሜሽን ባለሥልጣን ድንጋጌ መሠረት አንድ የኢንቨስትመንት አማካሪ ተወካይ ከሚከተሉት አንዱን ከሚያደርግ ኢንቨስትመንት አማካሪ ድርጅት የተቀጠረ ወይም ከአንድ ጋር የተያያዘ ነው:
- የውሳኔ ሐሳብን ያቀርባል ወይም የኢንቨስትመንት ምክር ይሰጣቸዋል
- የደንበኛ መለያዎችን ወይም ፖርትፎሊዮችን ይቆጣጠራል
- በቅንጅቶች ላይ የትኞቹ ምክሮች ወይም ምክሮች በተመለከተ መስጠት እንዳለበት ይወስናል
- የኢንቬስትሜንት ምክርን ያቀርባል ወይም የኢንቨስትመንት ምክርን በማቅረብ እራሱን ወይም እራሱን ያታልላል
- ለኢንቨስትመንት ምክርን ለመሸጥ ወይም ለመሸጥ ለማሟላት, ለማቅረብ ወይም ድርድር ለማካሄድ የካሳ ክፍያ ይቀበላል
- ከላይ የተጠቀሱትን ተግባራት የሚያከናውኑ ሰራተኞችን ይቆጣጠራል
በሌላ በኩል ደግሞ የኢንቨስትመንት አማካሪ ማለት:
- የክህሎቶችን ወይም የቡድን ስራዎችን ብቻ ያከናውናል
- የኢንቨስትመንት ምክርን በመፍጠር ወይም በማቅረብ ላይ ያተኮረ ማን ነው ድንገተኛ እና ለት ኢንቨስትመንት አማካሪ አገልግሎቶች ልዩ ክፍያ የማያገኝ ነው
በ SEC ውስጥ የተመዘገቡ የኢንቨስትመንት አማካሪ ኩባንያዎች እና ከእሱ ጋር ተቀናጅተው የሚሠሩ ሰዎች ከተለያዩ የመንግስት ምዝገባዎች, ፈቃድ ወይም ብቃት ነጻ ናቸው.
ነጻ መሆን
ብዙ የባለሙያ ስፖንሰርሺያኖች, በተለይም ሲኤፍኤ እና ሲ ፒ ፒ (ፒኤፍኤፒ), በአሁኑ ጊዜ ከተመሳሳይ ይዘት የተሻሉ እንደሆኑ ተደርገው የሚወሰዱ ሲሆን, አብዛኛዎቹ ክፍለ ሀገሮች የሴፕቴይን 66 ፈተናን ከመውሰድ ነፃ ናቸው. ሌሎች እንደዚህ አይነት ስያሜዎች የግል ባለሞያ የፋይናንስ ባለሙያ (ፒኤፍኤፍ), ቻርተርድ ፋይናንሻል አማካሪ (CHFC) እና ቻርተርድ ኢንቬስትመንት አማካሪ (ሲሲሲ) ምስክርነቶች ይገኙበታል.
የፈተናው ርዝመት
የተከታታይ ፈተናዎች 110 የተለያዩ ምርጫ ጥያቄዎች እና 150 ደቂቃዎች ፈተናውን ያጠናቀቁ ናቸው. በፈተናው ውስጥ ካሉት ጥያቄዎች ውስጥ 100 የሚሆኑት ብቻ በእጩ ተወዳዳሪው የመጨረሻ ውጤት ላይ ይቆጠራሉ. እያንዳንዱ ፈተና ለወደፊቱ የፈተና ስሪቶች ጥቅም ላይ የሚውል 10 የሙከራ ጥያቄዎች ያካትታል. በመላው ፈተና ላይ ይሰራጫሉ, እና የሙከራ አዋቂው ምን እንደሆኑ ከማያውቁት አያውቁም.
የማለፊያ ነጥብ
የ Series 66 ፈተና አነስተኛ መመዘኛ ፈተናን ያመላክታል, እና የማለፊያ ነጥብ 75 ትክክለኛ መልሶች ወይም የመጨረሻውን ውጤት ከሚቆጥሩት 100 ጥያቄዎች መካከል 75% ትክክል ናቸው. Series 66 ፈተናውን ያልፈታ እጩ አንድ ሰው ከመውሰዱ በፊት ቢያንስ ለ 30 ቀናት መጠበቅ አለበት. ተመሳሳዩ ደንብ ደግሞ ለሁለተኛ ጊዜ ላገለገለው እና ለሶስተኛ ጊዜ ለመውሰድ ለሚፈልግ ሰው ነው. ከሶስተኛ ውድቀት በኋላ, አንድ እጩ ፈተና እንደገና ለመውሰድ ቢያንስ 180 ቀናት መጠበቅ አለበት. ይህ ተመሳሳይ ህግ በሁሉም ቀጣይ ያልተሳኩ ሙከራዎች ላይ ተፈጻሚ ይሆናል.
ርዕሶች ተሸጎዱ
የ Series 66 ፈተና ማለፍ በሁለቱም Series 63 እና Series 65 መካከል ማለፍን ያህል ነው. ይሁን እንጂ የሴፕቴይን 7 የምስክር ወረቀት ለሚይዙ እጩዎች የተዘጋጀ ነው. በዚህ መሠረት የሴክሽን 66 ፈተና ከዋስትና ምርቶች, የባለአብቶች ጥረቶች እና የኢንቨስትመንት ስትራቴጂዎች ጋር የተያያዙ ጥያቄዎችን ያቀርባል, ነገር ግን የተከታታይ ግዙፍ እና ረዘም ያለ ዝርዝር ውስጥ የተካተቱ ናቸው.
የተመዘገበ እና ፈቃድ ያለው
የሴይስ 66 ፈተናን ማለፍን በተመለከተ በርካታ ማሳሰቢያዎች አሉ. በመጀመሪያ, ዕጩው በባለቤትነት ህጎች እና ደንቦች በሚሰራባቸው ክልሎች ውስጥ ያሉትን ደንቦች እና ደንቦች ለማወቅ እና ለመጠበቅ አሁንም ተጠያቂ ነው. ሁለተኛ, ፈተናን በተደጋጋሚ በማለፍ በተወሰነ ሁኔታ ውስጥ ለመስራት ፍቃድ ያለው ቁልፍ ነገር ነው. ይህ ማለት የግድ አንድ ብቻ አይደለም, እናም በአንድ በተወሰነ ሁኔታ ውስጥ የመመገብ ወይም የመመዝገብ መብት በራሱ አይሰጥም. ሆኖም ግን ናይኤአራ ዩኒፎርም የተዋሃደው የስቴት ህግ ፍተሻ የተሻለ የመንግስት ደህንነት መርሆዎችን እና በተያዘው ደንብ እና በፋይናንስ ባለሙያዎች መመዘኛዎችን በማስተዋወቅ የመዋዕለ ነዋይ ህዝብ የተሻለ ጥበቃ ያደርጋል.