የተመዘገበ ሽያጭ ፈተና
በትላልቅ ፋብሪካዎች ውስጥ ከፍተኛ ደረጃዎች
የሲስብስብ 11 ፈተናው, በመሠረቱ, ተከታታይነት ያላቸው እና ቀለል ያለ የተከታታይ የተከታታይ ክፍሎች የሲጋራ ፈተናዎች ፈተና ነው. ይሁን እንጂ ትላልቅ የችርቻሮ ንግድ ነጋዴዎች የእነርሱን የተመዘገቡ የሽያጭ ድጋፍ ሰጪዎች የእንግሊዝን ሽያጭ ረዳቶች ከፍተኛ መጠን ላላቸው የእውቀት ደረጃ እንዲይዙ ይረዷቸዋል, እነዚህም ተከታታይ 7 እና ተከታታይ 66 ፈተናዎችን እንዲያደርጉ ያስገድዳቸዋል.
በቼል 11 ምዝገባዎች ገደቦች
ተከታታይ 11 የተመዘገቡ የሽያጭ አጋሮች በስራቸው እንቅስቃሴ ላይ እነዚህን እገዳዎች መከተል አለባቸው:
- ያልተጠየቁ የደንበኞች ትዕዛዞች ሲቀበሉ ወይም ሲያስተናግዱ ወይም የዋጋ ዝርዝሮችን በሚሰጡበት ጊዜ አባልነታቸው በአባላት ኩባንያቸው ቦታ ላይ መገኘት አለባቸው.
- ተገቢ በሆነ የተመዘገበ ርእሰ ጉዳይ በቀጥታ ክትትል ስር መሆን አለባቸው.
- የኢንቨስትመንት ምክክር ወይም አስተያየት ላይሰጡ ይችላሉ.
- አስተያየት አይሰጡም.
- ለድርጅቱ ድርጅት አስፈጻሚዎች ውስጥ አይገቡም.
- አዲስ መለያዎችን ላያገኙ ወይም ሊከፍቱ ይችላሉ.
- ነባር ደንበኞችን ቅድሚያ ሊሰጡ አይችሉም.
- ለማዘጋጃ ቤት ደህንነት ወይም ቀጥተኛ ተሳትፎ ፕሮግራሞች ላይ ትዕዛዝ ላይቀበል ይችላል.
- ለሚያከናውኗቸው ግብይቶች ቁጥር ወይም መጠን ተጨማሪ ቀጥተኛ ወይም ቀጥተኛ ያልሆነ ካሳ ይቀበሉ ይሆናል.
የተመዘገቡ የሽያጭ ድጋፍ ሰጪዎች
በስሌክ ቁጥር 11 የተመዘገቡ የሽያጭ ሠራተኛ ለቢዝነስ አማካሪ ወይም ለንግድ ሥራው ደንበኞች ብዙ ያልተጠየቁ የንግድ ትዕዛዞችን ለሚቀበለው በበካይ የፋይናንስ አማካሪ ወይም ለገንዘብ አማካሪ ቡድን ከፍተኛ ዋጋ ሊሰጠው ይችላል.
የተመዘገቡ የሽያጭ ድጋፍ ሰጪዎች
ከላይ የተዘረዘሩትን ገደቦች የተቀመጠ የተመዘገበ የሽያጭ ቀጠሮ ንጹህ ሥርዓትን የሚያውቅ ሰው ሲሆን ምክርና ምክር መስጠት የማይችል ነው. እንደ ሪከርድ የፋይናንስ አማካሪው, አግባብነት የሌላቸው ትዕዛዞችን ለማስተናገድ ተገቢ ሆኖ ከተገኘ, እነዚህ መመሪያዎች በተሳሳተ ሁኔታ ሲገኝ ለደንበኞች ምክር ለመስጠት ይፈልጉ ይሆናል.
የፈተናው ይዘት
የተከታታይ ፈተናው 50 ጥያቄዎችን የያዘ ሲሆን አንድ ሰዓት ይወስዳል. 70% ውጤት የማለፊያ ነጥብ ነው. በፈተናው ውስጥ የተካተቱት በዋና ዋና ቦታዎች:
- የማረጋገጫ ዓይነቶች
- የደንበኛ መለያዎች እና ትዕዛዞች
- የምርት ገበያዎች
- የደህንነት ኢንዱስትሪ ደንቦች
በተለየ መልኩ የሴፕቴይ 11 ፈተና ፈተናው ስለሚከተሉት ዕውቀቶችን ይፈትሻል.
- የጋራ አክሲዮን ክፍሎች; የገበያ ዋጋ / ወቅታዊ ዋጋ; ከፊል ማካካሻዎች
- እንደ ተመደበ, ሊለወጥ, ሊጠራ የሚችል እና ሊስተካከል የሚችል / የተለዋዋጭ ተመን የመሳሰሉ የተመረጡ ክምችት ዓይነቶች
- በተለመደው እና በሚመረቱ አክሲዮኖች እና የዕዳ ተጠያቂነቶች መካከል ያለው ልዩነት
- የአማራጭ እና መሠረታዊ ቃላት ዓይነቶች
- የአሜሪካን ዶላር ደረሰኝ / አክሲዮን (ኤዲኤሶች እና ማስታወቂያዎች)
- የሪል እስቴት የኢንቨስትመንት እምነት እምነቶች (ሪችሎች)
- የኢንቨስትመንት ኩባንያዎች ምርቶች እና የተዋዋይ ገንዘብ (ETFs)
- በእያንዳንዱ ውስጥ ሊከናወኑ የሚችሉ የሂሳብ ዓይነቶች እና ግብይቶች
- የደንበኛ ትዕዛዞችን በመቀበል ለአፈፃፀም ማስተላለፍ
- የግብይቶች እና ትዕዛዞች አይነቶች እና መቼ ጥቅም ላይ ሲውሉ
- በደንበኛ ትዕዛዝ ትኬት ላይ የሚቀረጽ መረጃ
- ደንበኞችን ለመሸጥ የሚያስችለውን የደንበኛ ችሎታ መወሰን
- የማቋቋሚያ መስፈርቶች
- የምርት ገበያዎች እና በምርቶች እና በአከፋፋይ ገበያዎች መካከል ያሉ ልዩነቶች
- ከባንክ ምዝግቦች ጋር የተያያዙ ቃላት
- በግብይቱ ወቅት ተፈፃሚነት ያላቸው መስፈርቶች
- የ SEC እና የፌዴራል ሪዘርቭ አባልነት
- የ FINRA እና ሌሎች የራስ-ተቆጣጣሪ ድርጅቶች ሚናዎች
- 1934 የሞተር ትራንስፈር ህጎች
- የውስጥ ንግድ
- የምዝገባ, የሙያ እና ቀጣይ ትምህርትን በተመለከተ የ FINRA ና ናሲዲ ደንቦች
- የባለሙያ ደንቦች
- በአባላት ድርጅቶች ክትትል እና የማክፈያ ሂደቶች